На главную
   ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
ПИФ "АЗ-КАПИТАЛ"
ЗПИФ "ЕВРОПЕЙСКИЙ"
ОБЯЗАТЕЛЬНАЯ ИНФОРМАЦИЯ
РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ
   ОБЩАЯ ИНФОРМАЦИЯ
О КОМПАНИИ
ДОСТИЖЕНИЯ
ЛИЦЕНЗИИ
КОНТАКТЫ
 
Rambler's Top100
УралWeb. Регион в Интернете
Информация по н/а №3921-У
Информация по н/а №482-П
Иная информация

ПЕРЕЧЕНЬ

ОБЯЗАТЕЛЬНОЙ ИНФОРМАЦИИ, ПОДЛЕЖАЩЕЙ РАСКРЫТИЮ

В соответствии с Указанием Банка России от 28 декабря 2015 года N 3921-У

"О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации

профессиональными участниками

рынка ценных бумаг"

 

 

N

Информация, подлежащая обязательному раскрытию

Дата раскрытия информации на сайте

Период актуальности

1.

Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг

Закрытое акционерное общество «Управляющая компания»

(ЗАО «Управляющая компания»)

15.03.2016

Бессрочно

2.

Идентификационный номер налогоплательщика

6659013965

15.03.2016

Бессрочно

3.

Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ

620041, Свердловская область, г. Екатеринбург, пер. Трамвайный, д. 15, оф. 105

15.03.2016

Бессрочно

4.

Номер телефона/факса профессионального участника рынка ценных бумаг

(343) 365-37-27

15.03.2016

Бессрочно

5.

Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг

uk@azkapital.ru

15.03.2016

Бессрочно

6.

Фамилия, имя, отчество лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг

Мецгер Александр Альбертович

15.03.2016

Бессрочно

7.

Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования

С копиями лицензий можно ознакомиться по ссылке: http://www.azkapital.ru/?page=licenses

15.03.2016

Бессрочно

8.

Информация о членстве в саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее – СРО)

Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР)

15.03.2016

Бессрочно (в течение всего срока членства в СРО)

9.

Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности

Со стандартами СРО можно ознакомиться по ссылке:

http://www.naufor.ru/tree.asp?n=12233

15.03.2016

Бессрочно

10.

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность и аудиторское заключение по ней

Можно ознакомиться по ссылке:

http://www.azkapital.ru/pif/?page=otchet&no=1

Согласно ссылке

В течение трех лет со дня раскрытия

11.

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность (в случае ее составления)

Можно ознакомиться по ссылке:

http://www.azkapital.ru/pif/?page=otchet&no=0

Согласно ссылке

До раскрытия годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности

12.

Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности и аудиторское заключение по ней (при наличии)

Можно ознакомиться по ссылке:

http://www.azkapital.ru/pif/?page=otchet&no=1

Согласно ссылке

В течение трех лет со дня раскрытия

13.

Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России

Можно ознакомиться по ссылке:

http://www.azkapital.ru/?page=discl

Согласно ссылке

В течение трех лет со дня ее раскрытия.

14.

Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг

Филиалы, представительства и иные обособленные подразделения отсутствуют

15.03.2016

Бессрочно

15

Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора)

Образец договора не утвержден. Договоры заключаются на индивидуальных условиях

15.03.2016

Бессрочно

16.1.

Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов

·     Закрытое акционерное общество «Сбербанк КИБ»

·    "Газпромбанк" (Акционерное общество)

15.03.2016 г

Бессрочно (в течение срока действия договора с участником торгов)

16.2.

Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации

·     Закрытое акционерное общество «Сбербанк КИБ»

·     "Газпромбанк" (Акционерное общество)

·     Открытое акционерное общество «Регистратор-Капитал»

 

15.03.2016 г

Бессрочно

16.3.

Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг (при наличии), с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации

Договоры с клиринговыми организациями не заключались

15.03.2016 г

Бессрочно

16.4.

Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли

Организация не является участником торгов на биржах

15.03.2016 г.

Бессрочно

16.5.

Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором

Можно ознакомиться по ссылке: http://www.azkapital.ru/?page=discl&no=2

Согласно ссылке

Бессрочно

17

Фамилии, имена, отчества (при наличии последних) членов совета директоров (наблюдательного совета) профессионального участника рынка ценных бумаг

·      Дронов Виктор Георгиевич

·      Мецгер Александр Альбертович

·      Мосина Марина Александровна

·      Павлова Елена Владимировна

·      Фалеев Сергей Петрович

29.06.2016 г.

Бессрочно (до даты избрания нового состава Совета директоров)

18

Перечень кредитных организаций, в которых управляющему открыты банковские счета для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации

Публичное акционерное общество «Сбербанк России»

(Уральский банк ПАО Сбербанк)

15.03.2016 г.

Бессрочно

 

Закрытое акционерное общество "Управляющая Компания" осуществляет деятельность на основании следующих лицензий, выданных ФСФР России:

  • Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами от "28" января 2003 г. № 21-000-1-00106.
  • Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 066-12920-001000 от 11.02.2010 г.

    Под управлением компании находятся следующие паевые инвестиционные фонды:

  • Интервальный паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций "Аз-Капитал", правила доверительного управления фондом зарегистрированы ФСФР России 02 марта 2005 г. за № 0326-74549902;
  • Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости "Европейский", правила доверительного управления фондом зарегистрированы ФСФР России 31 октября 2006 г. за № 0654-75407653 (инвестиционные паи фонда ограничены в обороте);

    Стоимость инвестиционных паев может увеличиваться и уменьшаться, результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем, государство не гарантирует доходность инвестиций в паевые инвестиционные фонды, прежде чем приобрести инвестиционный пай, следует внимательно ознакомиться с правилами.

    Получить подробную информацию о паевых инвестиционных фондах и ознакомиться с правилами, а также с иными документами, предусмотренными в Федеральном законе "Об инвестиционных фондах" и иных нормативных правовых актах можно по следующим адресам:

  • ЗАО "Управляющая компания": 620041, г. Екатеринбург, пер. Трамвайный, 15, офис 105 Тел.: (343) 365-37-27
  • агент по выдаче и погашению инвестиционных паев ИПИФ СИ "Аз-Капитал"- ОАО "Регистратор-Капитал": 460041, г.Екатеринбург, пер. Трамвайный, 15, офис 101, тел.: (343) 349-56-06 г.Оренбург, ул.60 лет Октября, 26/а, к.207, тел.: (3532) 70-81-66.